央广网北京2月7日消息 辽宁证监局7日披露关于对中天证券股份有限公司（以下简称“中天证券”）采取出具警示函措施的决定。

　　公告称，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。

　　上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、威客电竞登录高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十八条、第三十五条、第四十五条的规定。威客电竞登录

　　公告表示，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定, 辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。辽宁证监局要求，中天证券应采取切实有效措施进行整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。